民主的四大渊源

    卢梭与洛克的差异在于他们对社会契约的本质属性有不同认识。洛克认为社
会契约是完全自愿的（人们自愿订立契约，建立社会和国家来保护生命、自由和
财产），卢梭则不同意这一点。卢梭认为社会契约不仅具有自愿的一面，而且也
有非自愿的、塑造性的一面。在他看来，人们应被社会契约所改造，这样他们才
能认识和理解“公意”──它代表一种理想社会应力争的、更高层次的追求。换
言之，人们应被社会契约“强迫至自由”。社会契约的塑造性、甚至强制性是理
解卢梭政治理论的关键一点。

    可是，这也就带来一个问题：卢梭的社会契约的两个层面──自愿性和塑造
性如何能达至和谐？一个可能的解决方式是认识到社会契约的绝对自愿性是不可
能的。正象一个人在签署大学教育合同时并不知道它会给自己带来什么一样。只
有在完成学业并被其改造之后，他才会感激大学教育。另一个例子是婚姻契约。
人们难以（如果不是不可能的话）完全自愿地（在洛克的意义上）进入婚姻契约，
因为在他们进入现实的婚姻生活、并被其改造之前，几乎不知道这份契约将会带
来什么。与此类似，社会契约不是完全自愿的，因为人们出生时（即进入社会时）
不可能清楚社会契约的价值。人们常常是因为他人的建议或社会规范及风俗而接
受社会契约的。这样，社会契约就存在两个层面：塑造性和自愿性，而且人可以
被“强迫至自由”。卢梭写道，社会契约的强制性层面取决于这样一个事实：人
普遍是短视的、易被激情所控制、易于嫉妒和虚荣。因此，普通人很难认识和理
解公意。这样，立法者有重大的责任去教育普通民众，而且社会契约和这一契约
下的国家和法律制度需要根治人的弱点，昭示社会公意，并塑造一种新型公民。
这就是社会契约强制性的一面。

    社会契约对自由有何意义？古典自由主义思想认为，自由意味着免于政府或
其他强制力量的专横干预和满足自己愿望的自由。与此相对照的是，自由在卢梭
那里意味着两种东西：独立（independence）和真实（或透明）（transparency）。
独立指人不受自身低级欲望或他人观点的左右。真实则指自由的主体是真实自我，
而不是异化的自我。比起古典自由主义对免于政府专横干预的强调（柏林称之为
“消极自由”，萨托利称之为“保护性自由”），卢梭的自由观是理想化的和积
极的。另外，卢梭研究人的灵魂，这有助于解释他对“真实”的重视。

    卢梭认为不平等是对自由的最大威胁。由于人天生易于互相攀比和羡慕，不
平等会带来嫉妒、虚荣和异化。从自然不平等到道德不平等的发展过程是一个道
德堕落的过程，在其间“独立”和“真实”这两种自由都失落了。第三阶段中人
们的苦痛正是丧失自由的表现。卢梭写道，要重获自由，一个政治解决方案是必
不可少的（因为个人心理治疗的解决方案被认为不够）。卢梭认为这个政治解决
方案的核心是创造和维持一个平等的社会。“正是因为自然的力量总趋向于破坏
平等，立法的力量才要去维持它。” [21] 在这个政治解决方案中，强制性社会
契约被用来改造人民，以使其看到社会公意并按照社会公意行动。卢梭特别强调
国民大会作为国家最高权力机构在实现自由过程中的积极作用，这与古典自由主
义对国家机器的不信任和限制形成鲜明对比。卢梭认为缺乏公意引导的“消极”
自由是有害的。如果对“消极”自由不加以限制和引导，自然不平等就会最终导
致道德不平等和堕落。

    卢梭对自由主义的批判有可取之处。在一定程度上，一种社会责任感和对更
高理想的追求（而不仅追求个人自由）会使人的生活具有更高质量。仅仅靠自由
主义不足以建构一个理想的社会和政治体系。然而，卢梭的理论有一致命缺陷：
它很容易导致暴政。卢梭忘了很重要的一点：没有一定的“消极”自由，没有对
政府权力的一定的限制，“积极”自由是不可能的。那种认为人们能或应该被国
家和社会“强迫至自由”的观念令自由主义者极为不安。自由主义者质疑任何以
家长作风来使用国家强制力的理论和行动。除此之外，卢梭对自由的定义缺乏对
个人隐私的保护而过于强调“透明”和真实。最后，卢梭的公意国家很可能导致
极端一致性，扼杀多样性和创造力。

    虽然有它的非自由性，卢梭的社会契约论仍成为现代民主理论的基石。对许
多民主主义者而言，卢梭对不平等的批判为民主平等论的合法性提供了最有力的
证明，而卢梭关于社会契约和公意的论说也为民主过程的正当性提供了重要的论
证：只有通过平等、民主的立法过程，公意才能得以昭示。

    当我们讨论民主式的平等时，自然会浮现一个问题：在哪方面平等？民主式
平等不会意味着在任何事情上都平等，因为有太多不平等是民主不能解决的。达
尔指出，是“政治”平等理念，而不是其他类型的平等理念构成了民主理论和制
度发展中的重要影响因素。达尔为政治平等逻辑下了如下定义：它是一种相信
“所有社会组织成员都具有足够素质与其他人一起平等地参与治理该组织”、
“没有个别或少数成员具有绝对治理素质的优势，因此任何个人或少数人都不被
允许成为当然的统治者”的观念。达尔认为只有民主政府才完全符合这种政治平
等逻辑。对达尔而言，判断一个制度是否民主有五个标准：平等投票权、有效参
与、了解真相、控制日程安排以及全体成年公民共同参与决策过程。这五个标准
的满足使民主过程完全符合政治平等逻辑。对这五者中任何一个标准的破坏不仅
是非民主的，而且与政治平等逻辑相悖。例如，“阻碍任何公民充分有效地参与
政治过程意味着他的偏好不明或被误解，从而导致其偏好被忽略。但不公平地考转贴于 酷文网-论文下载中心 http://www.coolwen.net