民主的四大渊源

    在雅典，国家主权的范围包括该城邦的所有公共事物。在普通公民和公共官
员之间不存在权利区别。除与战争有关的职务以外，同一公民不能多于两次担任
同一官职，而且所有官职都是有任期限制的。雅典的公务员也得到一定的津贴。

    古希腊民主的顺利运作需要几个重要条件。按照达尔的归纳，古希腊民主包
含以下六个要件。首先，“公民必须具有协调一致的利益，这样才能分享公共福
利以及为公益奋斗而不至于与其个人目标和利益相冲突。”其次，公民必须有相
似的特征（比如财富和休闲时间的数量等），因为如果如果公民在财富，休闲时
间和其他个人特征方面有很大差异的话，就会在对公益的定义及具体安排方面出
现尖锐的冲突，进而导致国家和社会的不稳定。第三，“公民总人数必须相当小，
理想的人数甚至少于四至五万雅典人。”第四，公民必须能够集会到一起，并能
直接对立法和司法判决作出决定。“这一观点是如此根深蒂固，以致于古希腊人
难以理解代议制政府，更不用说接受它作为直接民主的代替物了。”第五，自治
不仅意味着参加公民代表大会的会议，它也包含公民直接参与城邦的管理。大部
分雅典人在一生中担任至少一项公共职务。第六，城邦必须保持“完全自治”。
团体、党派和联盟是被禁止的，以免侵占了公民大会代表的城邦主权。 [10]

    除了上述条件，古希腊直接民主制要得到良好运作尚须一个额外条件：若要
每一公民都有效参与集体决策过程，他（仅仅男性公民才能投票）必须有足够的
空闲时间去参加经常性的会议、耗时的讨论以及公共管理。在古雅典，奴隶经济
支持了这一条件，因为它为“公民”（自由的成年雅典男人）腾出了空余时间。
另外，家庭服务（妇女劳动力）也为男性提供了履行公共义务的时间。具有讽刺
意味的是，古雅典一部分特权男性公民享用的直接民主恰好是建立在大体制的不
民主成分的基础上的：奴隶的存在及对妇女的排除成为男性“公民”建立直接民
主政府的必要条件。

    缺乏宪政框架支持的民主有一永恒的问题，即它给反动煽动家和暴君创造了
煽起人们的非理性激情的机会，并可能导致破坏性后果。这一问题尖锐地反映在
古希腊民主制中。古雅典不存在对人的非理性、虚荣和激情等的制度或宪法性约
束。公民大会经常被一小部分有影响力的家族所控制，而且时常出现许多与不受
约束情感相关的问题，例如非理性、感情用事所产生的专制以及多数的暴政。民
主专制、冲动和不公正的典型例子是公元前406 年六位雅典将军被公民大会宣判
死刑一案。在那时，雅典海军打了一场大胜仗。然而，胜利是以许多雅典士兵伤
亡为代价的。统帅远征军的八位将军（其中两位战后没有回希腊）被指控不必要
地让士兵在残破的小艇中溺亡。一些不怀好意者煽动民众的情绪，导致公民大会
违反了数条正当审判必要的程序。最终那六位将军未经正当的司法审判程序，甚
至没有机会陈述辩词而被宣判死刑。后来，雅典人很快对这一判决感到后悔，并
对那些欺骗了大家的人提出控诉。这一故事一方面“说明了官员和公民对公民大
会的责任”，以及在雅典“人民对发号施令的官员的控制”，另一方面它也表明
“公民大会易受一时激情所支配的弱点、全民公决的某些不稳定的基础以及由于
缺乏对冲动性行为的制约而产生的政治不稳定。……后来，为了防止产生无法挽
回的匆忙决定，许多制度性制约机制在雅典民主结构中建立了起来。这些变化力
图在人民主权和保护业已颁布的法令及宪法框架之间实现平衡，尽管它们是否达
到了这一目的仍值得怀疑……。”[11]

    与古希腊民主有关的另一问题是极端政治平等的问题。雅典最著名的批评家
之一柏拉图为公民人人享有平等政治参与权的观点感到沮丧。对柏拉图而言，大
多数公民既缺乏经验，又不具有必要的知识以作出正确的公共决策。如果我们让
民众直接制定所有公共政策，他们一方面是不能胜任，另一方面易于被奉承者和
骗子所误导。[12]除此之外，柏拉图还认为，“（民主政体内）的政治领袖屈服
于人民的要求，而且把政治策略建立在可‘销售’的东西之上，这就使政治领导
能力受到了削弱。对于种种慎重的判断、艰难的决定、令人不悦的抉择，以及使
人难堪的事实，政治领袖一定会尽力避免。民主使智慧边缘化。”最后，柏拉图
还担心自由和政治平等的观念“与权威、秩序和稳定之间的不协调……由此，社
会的凝聚力受到了威胁，政治生活变得越来越支离破碎，政治则由于派系斗争而
成为一团乱麻。”[13]我们将在以下几节中看到，柏拉图对民主的忧虑大部分被
立宪和代议制政府的理论和实践所解决──虽然不是完全解决。

    达尔也指出了几个与古希腊民主有关的问题，其中我在前面已提到一些，例
如古希腊民主的排他性：妇女和奴隶都被排除在民主政体之外。即使是已在雅典
世代居住的“移民”家庭也被排除在外。另外，正如前述，是希腊人不承认不可
让与的个人权利。在一个民主城邦中，“自由意味着法治和参与决策过程，而不
是拥有不可让与的个人权利……对国家的权力没有任何理论限制。只要公民大会
授权通过，国家可以干预任何私人行为。”[14]最后，正如前面所提到的，希腊
民主制只适用于小规模的政体。然而，尽管古典希腊民主制存在许多问题，它本
身以及对它的批判已成为人类政治文明的宝贵遗产，后来者可以从中受益匪浅。

    二。共和主义与民主

    什么是共和主义？它与民主的关系怎样？正如我在本文开始处所说，共和主
义是民主理论与实践的四大渊源之一。然而，共和主义并非古希腊的贡献。它起
源于古罗马，进而在中世纪文艺复兴时期的意大利城邦中再现生机。古典共和主
义并不强调“民治”（rule by the people）或政治平等（古典民主则正是强调
这两点），而是主张自治（self-government ）、混合宪法及一种不仅反映“多转贴于 酷文网-论文下载中心 http://www.coolwen.net