18 王连洲：《场外交易和做空机制将写进〈证券法〉》，参见《中国证券报》2001年11月28日第1版。
19 参见郭晓利：《加强和改进期货市场功能发挥》，《期货日报》2001年11月22日第4版。
20 （美）达瑞尔著，段庚清译：《美国期货市场》，山西出版社1995年10月版，第369页；另参见王学勤：《芝加哥期货市场概况察访》（一），载于《期货日报》2001年12月4日第4版。
21 《证券法》对审核委员会设立、职能、组成、工作方式、参与人的义务及政府职责均有详细具体规定，并专门制定了《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》作为配套，这可为建立期货品种上市审核委员会提供借鉴，但审核与审批的界限依然有待明确。参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001年4月第1版，第369页。
22 李亚光：《中国期货市场的创新与发展》，载于《财经研究》2001年第6期。
23 杨迈军：《积极稳健地促进期货市场规范发展》，载于《证券时报》2001年11月23日第1版。
24 故实践中采取证券公司的控股股东（如上市公司或集团公司）同时控股期货公司来绕开证券公司投资于期货公司的法律禁令。2001年下半年公布的《证券公司管理办法》（征求意见稿）尽管赋予控股参股期货公司的“借壳”权利，但由于离法规的正式出台尚有时日，多数公司在等待政策面的明朗再着手。
25 《办法》第9条规定：期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规和有关政策的规定。第30条不允许期货公司增资扩股引进外资股东。
26 《条例》第25条规定，期货经纪公司不得从事或者变相从事期货自营业务；第29条、第30条实质上禁止期货经纪公司自营和资产委托管理的可行性。
27 严金明：《期货市场国际化前景展望》，载于《证券时报》2001年11月20日第9版。
28 尽管2001年5月，国务院5部委联合颁布《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，大型国有企业经国务院批准后可以从事境外套期保值交易，开启了国有企业从事境外期货交易的大门，但让国内企业到国外找代理商一方面比较烦琐复杂，另一方面极易暴露商业机密，危害国家安全，这类事件是有历史教训的。故为期货公司发“出国护照”是必由之路。
29 2001年12月13日新发布的《证券交易所管理办法》明确规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为证券交易所的特别会员，特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。这可为期货交易所今后吸收特别会员提供借鉴。
30 姜辉：《对发展我国期货市场的思考》，载于《金融科学－中国金融学院学报》2000年第1期。
31 杨永清：《期货交易法律制度研究》，法律出版社1998年5月第1版，第156页。
32 陶菲、李经谋主编：《中国期货市场理论问题研究》，中国财政经济出版社1997年11月版，第174页。
33 法规之所以作这样的限制无非是出于防范金融风险的考虑，其实对于套期保值者来说，尽管面临基差变动的风险，但相对期货价格与现货价格变动的起伏毕竟轻微得多，是可以控制的风险，金融管制应当区分套期保值与投机。参见李扣庆主编：《商品期货学》，上海三联书店1996年5月第1版，第118页。
34 徐家力等著：《期货交易法律理论与实务》，中国政法大学出版社2000年5月第1版，第6页。
35 周小明等：《法与市场秩序—市场经济法律机制研究》，贵州人民出版社1995年4月第1版，第39页。
36 李亚光：《中国期货市场的创新与发展》，载于《财经研究》2001年第6期。
37 从《证券法》第6条规定来看，只是要求证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。对于期货业只字未提，目前由证监会集中监管证券、期货业。并且在中国入世协定书中也未单独对其有具体的日程开放表，可见证券与期货是作为一整体来对待的行业，从侧面说明期货业从属于证券业或者说对证券业可作广义上的理解。
38 褚诀海：《中国期货市场投资主体结构与风险控制》，载于《上海经济研究》2001年第5期。
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