历史的大框架进行定位,每一种理论提出的假说都能被其他理论证伪,从而受到质疑,削弱了解释力。特别是四大经典理论对当今中国高社会化程度,超小经营规模农户的行为无法做出合理的解释。为什么农民放弃长期高利润而选择短期较低货币收入?农民生存问题已经基本解决,为什么农民还要进行过密化的劳动投入?农民外出务工异常辛苦,为什么打工劳动力越来越多?有了生存保障的农民为什么还愿意在外干最脏最苦最累的活,而不回家过有保障而低现金收入的日子?这些看似悖论的现象,四大经典小农理论的解释都力所不逮。要解释这些悖论现象,需要有新的理论和分析框架。
二、小农动机与行为:内生逻辑
小农行为与动机,不能简单将归为利润追求者,或者生存满足者、受剥削者、效用追求者。更不能“一概而论”,以某一时期、某一地区特定小农的行为与动机,解释各个时期、各个地区小农行为与动机。笔者认为,判断小农动机与行为要因“户”、因“地”、因“时”、因“需求层次”、“发展阶段”确定,并据此抽象出一个时期大部分小农的行为与动机。
(一)小农行为的判断准则
“户论”标准:根据不同经济能力判断农户的行为与动机。不同时期,不同约束条件,不同机会成本和就业替代,农户的行为与动机会有所差异。如果农户经济条件已经超越生存边缘线,不存在生存压力,农户的生产行为无疑将符合理性小农利润最大化动机。如果农户的经济条件徘徊、挣扎在生存边缘线,或者在边缘线以下,每天都要为吃饭而苦恼,农户必将家庭生存和安全放在第一位。如果农户受商品市场影响,没有其他就业替代和机会收益,又没有解决生存问题,农户则以“内卷化”的形式追求效用最大化。站在中国农村改革以前的视角观察,农户行为的“三分法”无疑非常正确。但是农村改革以后,小农分化加剧,部分家庭已经比较富裕,如农村专业大户,行为目标是利润最大化;部分家庭已经脱离了温饱线,生存已经不成为问题,只受货币支出压力的困扰;还有部分农户,饱受到生存威胁。据国家公布的贫困人口是3000万人(未脱贫),首要目标是解决生存问题。因此,判断农户动机和行为不能“一刀切”,要因户而论。
“区论”标准:根据不同地区而判断农户的行为与动机。不同地区的小农经济条件不同,行为及目标也有所差异。如美国农户和中国、印度小农,中国、印度小农和非洲肯尼亚、刚果小农也会有区别。农村改革以来,中国东、中、西部地区农户“同质性”被打破,东、中、西部地区及地区内部农户之间的差异拉大。东部地区,如珠三角、长三角及山东半岛等地区,许多农户已经非常富裕,或者说已达小康水平,生产经营具有企业性质,其行为目标用企业行为理论解释可能更加贴切。中西部大部分地区的农户还为生存而劳作,为现金收入而进行“过密化”投入,其行为目标用消费者行为理论解释可能更加合适。很明显,前者为利润而生产,后者为家庭正常运转或者为生存而生产。
“时论”标准:根据不同时期而判断农户的行为与动机。不管世界农史,还是中国农史,都表现为社会化程度不断提高的过程,不同时期农户经济条件不同,家庭约束条件不同,行为目标也会有所差异。从传统农业解体到社会化大农业建立,需要一个很长的时期,人多地少的中国尤其如此。这一时期按社会化程度可以分为社会化程度较低、适中、较高的阶段。按农户基本约束可分为生存问题解决前和解决后的阶段。不同阶段有不同的行为和动机。就中国而言,改革开放以前农户为生存而生产,九十年代至现在,大部分农民为货币收入而生产,也有部分农户是为利润而生产。因此,判断农户行为与动机,还要根据不同时期而变化。
“主导”标准:以同一时期大部分农户的行为与动机为对象进行抽象。一个时代农户的动机与行为究竟是什么,能否抽象出一般性的小农行为动机呢?按照上述标准过于具体,具体则无法一般化和抽象化,也就无法找到理论甚至特征最本质的根本无法对小农行为与动机进行判断。怎样处理小农行为及动机的具体性与抽象性的矛盾呢?我们主张用马克思的矛盾分析
方法,即抓主要矛盾,又将主要矛盾和次要矛盾相结合的方法,将三个判断标准归纳为一个时代的“主导动机和行为”,即大部分农户的动机和行为。承认大部分农户的动机和行为不能否定其他农户的动机与行为。据此,判断一个时代、时期社会主导动机和行为,不能因为一般性而否定特殊性,也不能因为特殊性而推翻一般性。
(二)小农需求目标的层次与行为更替
美国心
理学家马斯洛于在《人的动机理论》中首次提出了人的需求层次理论。人类的动机可以分为五个层次:一是生理需要,二是安全需要,三是归属和爱的需要,四是尊重需要,五是自我实现需要。马斯洛研究的是人的综合需求。但是从不同视角看,需求层次也会不同。从经济层面划分农户需求,可分为三个层次:第一层次是生存需求,第二层次是货币需求,第三层次是利润需求。三个目标与家庭不同经济约束条件相对应。第一层次需求满足以后就会退居次要地位,第二层次需求上升为主导目标,第二层次需求满足以后,第三层次需求就上升为主要目标。农户需求层次依次递升,依次成为社会或者家庭的主导需求或目标。家庭尽力满足主导需求或目标时,也必须关注较基础性的需求,为主导需求提供保障。行为与需求如影随形,需求更替必然导致行为与动机变化。
三个层次的行为目标和动机是由不同约束条件决定的:生存目标和行为由生死存亡的压力决定;货币目标由货币支出压力决定;利润目标由经营压力决定。根据约束条件可以发现,恰亚诺夫小农追求家庭延续和生存,属于第一层次需求。舒尔茨小农追求利润最大化,归属第三层次需求。早期的马克思小农追求剥削最小化,后期马克思小农追求利润最大化,分属第一、三层次。黄宗智小农追求利润最大化和效用最大化,分属于第一、三层次。可见,四大经典理论只能够解释第一、三层次需求的小农行为与动机,始终无法解释第二层次小农的货币需求和货币动机。
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